中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告


　　根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：

　　一、自2003年2月27日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行政审批项目（27项，具体项目名称及设定依据见附件）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。

　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

　　五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。

　　六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。


　　附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）



中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日


附件


中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）


序号
项目名称 设定依据
1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
3 结算公司与结算银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
4 证券交易所会员大会文件备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）

5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
8 上市协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发<关于进一步加强证券公司监管的若干意见>的通知》（证监机构字[1999]14号）
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）
14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）

16
外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）；《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发<证券类机构监管职责交接方案>的通知》（银传[1998]30号）
18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 《中国人民银行关于印发<基金管理公司进入银行间同业市场管理规定>和<证券公司进入银行间同业市场管理规定>的通知》（银发[1999]288号）
19 证券从业人员培训机构指定 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
20 证券中介机构聘任人员备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
21 证券从业人员改变受聘机构备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案
《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》（证监基金字[2000]66号）
25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布<证券、期货投资咨询管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]96号）
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监发行字[2000]72号）
27 可转换公司债券上市协议备案 《国务院证券委员会关于发布<可转换公司债券管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]16号）

湖南省郴州市人民政府办公室


郴州市人民政府办公室关于印发郴州市城市建设投融资资金归集管理暂行办法的通知

郴政办发〔２００８〕１４号



各县市区人民政府，市政府各部门、直属机构、部门管理机构，中省驻郴各单位：

《郴州市城市建设投融资资金归集管理暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。



郴州市人民政府办公室

二○○八年十月十日



郴州市城市建设投融资资金归集管理

暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范城市建设投融资行为，建立政府投融资平台，建立健全城市建设投融资机制，提高财政性资金投资效益，有效化解财政性资金风险，促进我市城市建设健康持续发展，根据国家有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称城市建设投融资，是指市政府使用市本级财政性资金投资建设城市市政公共基础设施及公益性配套项目（以下简称城市建设项目），以及城市建设项目需要使用财政性资金作为还款来源的融资。

第三条 本办法所指化解财政性资金风险是指由城市建设投融资管理部门会同财政部门通过资金归集，按期支付城市建设项目资金，化解因城市建设发展可能导致的债务风险。

第四条 郴州市城市建设投资管理中心（以下简称市城投中心）是城市建设投融资管理的职能部门，具体负责对城市建设项目资金的归集、管理和使用。

第五条 城市建设项目的投资建设坚持以下原则：

（一）量力而行、量入为出、综合平衡的原则；

（二）严格执行基本建设程序，禁止边勘察、边设计、边施工的原则；

（三）概算控制预算、预算控制决算的原则。



第二章 资金来源与归集

第六条 城市建设项目资金来源包括：

（一）城市维护建设税中计划用于城市建设部分；

（二）城市基础设施配套费、城市生活垃圾处理费、城市污水处理费及城市水资源费等各种与城市建设相关的法规政策性收费；

（三）除国务院、省政府明文规定用于其他方面支出之外的土地出让收益；

（四）城市市政公用设施有形和无形资产的经营收入（含停车场，地下管网使用权，城市公交线路牌，城市出租车牌照，城市街道、广场、游园冠名权等的拍卖、经营收入）；

（五）用于城市建设项目的上级拨款和财政专项资金；

（六）防洪保安资金中用于城市防洪部分；

（七）国有资产经营中心的经营收入；

（八）用于城市建设项目投资的借、贷款；

（九）用于城市建设项目的捐赠收入；

（十）市政府决定用于城市建设项目的其他资金。

第七条 市城投中心设立城市建设项目资金归集专户。属于城市建设项目资金来源的资金由市财政局归集后全额拨入市城投中心城市建设项目资金归集专户，纳入财政国库集中支付管理。年度城市建设项目资金来源和额度由市城投中心会同市财政局提出方案，报市政府批准后执行。

第八条 城市建设项目资金由市财政局与市城投中心每２个月结算一次，结算后将各项收入专户资金拨入到市城投中心城市建设项目资金归集专户，以保证年度城市建设项目资金按计划和额度及时归集到位。年度内，相关单位违反国家有关规定擅自减免规费，造成应当归集的城市建设项目资金未按年度计划足额归集的，由市财政局将未按年度计划足额归集的部分从上级和市本级安排给该单位的各种财政性资金中予以扣回，并将资金拨付至市城投中心城市建设项目资金归集专户。



第三章 融资与偿还

第九条 市城投中心依法组建市城市建设投资经营有限责任公司（以下简称市城投公司）。市城投公司属国有独资公司，作为市政府城市建设投资主体和融资平台履行相关职责。市城投公司根据市政府授权，以市场化运作方式筹措城市建设项目资金，弥补市政公共基础设施及公益性配套项目财政性资金直接投入的不足，并承担作为投资业主的城市建设项目建设管理和融资还本付息等相关职责。市城投公司实行法人治理结构，由市城投中心监督和管理。

第十条 市城投中心会同市财政局根据市政府确定的市本级年度城市基础设施项目投资计划、年度可用于城市建设项目的资金情况，综合平衡，确定年度融资项目，制定年度融资计划，报市政府批准后执行。

第十一条 市城投公司根据年度融资计划落实融资额度，制定具体项目融资方案，并将融资方式、偿还期限、资金到位额度等报市城投中心、市财政局审核。

第十二条 市城投公司按照融资债务偿还渠道、数额、时限，拟定融资债务偿还资金需求计划报市城投中心、市财政局审核。市城投中心会同市财政局根据年度城市建设项目资金归集情况，综合平衡，将融资债务偿还资金列入年度城市建设项目资金支出计划，报市政府批准后执行。



第四章 资金投资与使用

第十三条 城市建设项目资金主要用于城市市政公共基础设施及公益性配套项目建设。年度城市市政公共基础设施建设项目计划，由市建设行政主管部门牵头，会同市城投中心等部门编制，报市政府批准后执行。

第十四条 年度城市建设项目资金使用计划依据市本级国民经济和社会发展规划及政府投资项目安排情况进行编制。编制年度资金使用计划应当坚持以下原则：

（一）立足当前，兼顾长远，量入为出，尽力而为；

（二）充分体现国家产业政策和市本级经济社会发展需要；

（三）充分考虑银行贷款还本付息需求；

（四）集中资金保证重点项目建设，优先安排扫尾竣工项目和市政公共基础设施及公益性配套项目，确保续建项目合理支出，适度安排新开工项目投资。

市城投中心会同市财政部门编制年度城市建设项目资金使用计划，报市政府批准后执行。

第十五条市城投中心根据用款单位的付款申请，按照市政府批准的年度城市建设项目资金使用计划，按程序审批办理资金拨付手续。办理资金拨付手续应当提供以下资料：

（一）项目立项等相关批复文件；

（二）经审批的项目工程预决（结）算；

（三）项目勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等合同或协议；

（四）经项目业主签署意见的工程款支付申请；

（五）经市城投中心审核的项目工程进度情况；

（六）需提供的其他与资金拨付相关的文件或资料。

第十六条 项目在未办理工程竣工决算前，项目业主应当按照工程总造价预留不少于３０％的工程款。经市建设行政主管部门会同规划、城管和行政执法等相关部门对工程竣工验收合格后，由市城投中心会同市财政投资评审中心进行评审。市财政投资评审中心出具工程竣工决算评审报告后予以结算。审计机关对建设项目的预算执行情况和决算情况，依法进行审计监督。



第五章 资金管理

第十七条 市城投中心应当按照“集中管理、统筹安排、额度匹配、综合平衡、控制风险、规范操作、专款专用”的原则，加强城市建设项目资金的管理，提高投融资效益，确保城市建设项目资金管理规范有序。

第十八条 城市建设项目资金必须按照现行财务管理制度和财政部门有关规定，实行专户储存、专户核算、专款专用。项目业主单位必须按照建设项目投资计划规定的建设内容、规模、标准使用城市建设项目资金，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用城市建设项目资金。

第十九条 使用城市建设项目资金的工程应当严格实行合同管理，项目勘察、设计、施工、监理、设备（材料）采购必须依法签订合同；属于《市政府重大事项法律复核和审查规定》中规定的重大投资项目的合同文本，应当经过政府法制机构审核。

第二十条 市城投中心要建立健全财务管理和会计核算制度，制定城市建设项目资金使用管理的具体规定，规范资金拨付申报手续，制定工程进度审核标准、资金拨付控制比例、竣工决算与验收审计、工程资金结算审批程序等操作规程。



第六章 资金监督

第二十一条 市政府成立市城市建设投融资管理委员会，履行对城市建设项目资金的监管职能，由市长任主任，常务副市长、分管副市长任副主任，发改、财政、监察、审计、规划、国土资源、建设、城管和行政执法、房产、城投中心等单位负责人为成员。委员会下设办公室，办公室设在市城投中心。

第二十二条 市城市建设投融资管理委员会要加强对城市建设项目资金归集使用的监督，进行定期和不定期检查，提高城市建设项目资金使用的效益和透明度。

第二十三条 对城市建设项目资金的归集使用实行严格的责任追究制度。对监管中发现的问题要及时纠正，分清责任，依法处理。单位和个人截留、挤占或挪用城市建设项目资金的，应责令限期归还。逾期不归还的，由市财政局依照《财政违法行为处罚处分条例》扣回上级和市本级安排给该单位的各种财政性资金，核减或者停止拨付工程投资。对因工作失职造成城市建设项目资金损失的，由市政府责成相关部门依法追究有关负责人和当事人的行政责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第七章 附 则

第二十四条 本办法由市城投中心负责解释。各县市区人民政府可参照本办法，结合本地实际制定管理办法，并报市人民政府备案。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。