中国证券监督管理委员会


关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见

证监会公告[2010]3号


　 为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：

　 一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果，审慎稳妥地扩大试点范围，有序推开，使之逐步成为证券公司的常规业务。

　 二、首批申请试点的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：

　 1、最近6个月净资本均在50亿元以上。

　 2、最近一次证券公司分类评价为A类。

　 3、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。

　 4、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。

　 5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。

　 6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。

　 7、我会规定的其他条件。

　 我会将严格按照《监管条例》、《试点办法》及上述条件，对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家，批准一家。

　 三、根据《行政许可法》和我会有关行政许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时抄报证券公司住所地证监局。

　 四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。

　 试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。

　 五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券公司融资融券业务试点实施方案进行专业评价。证券公司在提出试点申请前，应按照相关规定向中国证券业协会提交融资融券业务试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。

　 专业评价主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应遵循客观公正的原则制定和实施。

　 六、证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会要认真做好证券公司融资融券业务试点的相关工作，加强对融资融券试点的业务指导和自律管理。

　 证券交易所应当按照有关实施细则，科学分析筛选融资融券业务标的证券，合理确定标的证券和可充抵保证金证券的范围和名单并适时公布；要进一步做好融资融券交易结算系统的测试工作，维护试点启动后融资融券交易安全可靠运行；重视融资融券交易风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。

　 证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作，维护融资融券业务试点开户、结算及其相关的监测过程及时、准确、顺畅。

　 证券业协会要加强对试点证券公司融资融券业务的自律管理，督促试点证券公司做好融资融券业务风险揭示和投资者教育工作，组织做好证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价。

　 七、首批证券公司融资融券业务试点取得成效后，我会将适时逐步放宽试点的条件，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，分期分批地扩大试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据自身实际情况，按照《试点办法》的要求进行相应准备。在扩大试点范围前，我会另行公告相关的条件和标准。

　 八、试点证券公司应加强客户的准入管理，审慎设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务；明确对申请融资融券业务客户在本公司开户时间的具体规定，只对符合开户时间要求的现有客户提供融资融券业务服务；可根据市场和客户情况，适当提高融资融券业务初始保证金比例，降低可充抵保证金证券的折算率。试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。

　 试点证券公司应当按照《试点办法》及内部控制指引的要求，制定本公司的各项业务管理规定，审慎确定本公司融资融券业务试点的各项风险控制指标和业务指标，审慎开展融资融券业务，遵守交易规则，符合监管要求，防范业务风险。试点期间，开展融资融券业务的证券公司在按规定扣减净资本的同时，还应按照不低于融资融券业务规模50%的比例计算业务风险资本准备；应当严格遵守使用自有资金和自有证券从事融资融券业务的要求，用于融券业务的自有证券必须是金融资产科目内“可供出售金融资产”项目下的标的证券；应当在证券交易所规定的范围内，审慎确定本公司的标的证券和可充抵保证金证券名单；应当维护行业有序竞争，合理规定本公司融资融券业务客户授信额度、期限、融资利率和融券费率；应当建立完备的融资融券业务风险识别、评估与控制体系，设置好各项风险控制预警指标，明确规定与平仓相关的各项风险控制措施，确保风险可测、可控、可承受；应当严格履行信息报告制度和信息披露制度，保证各项业务信息的公开、透明、及时。

　 九、试点证券公司应当高度重视、认真做好融资融券业务客户适当性管理、投资者教育和维护稳定工作。要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，明确、客观地向客户告知参与融资融券业务的权利、义务和责任，向客户说明交存的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券业务客户资信状况和风险承担能力及时进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理机制，完善突发事件应急处置工作制度。

　 十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。


　
中国证券监督管理委员会
二○一○年一月二十二日

天津市人民政府


津政令第 44 号


天津市公共机构节能办法




　　《天津市公共机构节能办法》已于2011年11月18日经市人民
政府第79次常务会议通过，现予公布，自2012年1月10日起施行。
　　
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　市　长　 黄兴国
　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年十二月二日


　　　　　　　　
　　　　　　　　天津市公共机构节能办法

　　第一条 为了推动本市公共机构节能，提高公共机构能源利
用效率，发挥公共机构在全社会节能中的表率作用，根据《中华
人民共和国节约能源法》、《公共机构节能条例》（国务院令第
531号）和国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条 全部或者部分使用本市财政性资金的国家机关、事
业单位和团体组织（统称公共机构）的节能工作，适用本办法。
　　第三条 市和区县人民政府成立公共机构节能工作领导小组，

统一部署和组织实施公共机构节能工作，协调解决公共机构节
能工作中的重大问题。
　　第四条 市机关事务管理局是本市公共机构节能工作主管部
门，在市节能行政主管部门指导下，负责推进、指导、协调、监
督全市公共机构节能工作以及市级公共机构节能监督管理工作。
　　区县人民政府确定的公共机构节能工作主管部门，在同级节
能行政主管部门指导下，负责本辖区内公共机构节能监督管理工
作。
　　教育、科技、文化、卫生、体育等系统各级主管部门在同级
公共机构节能工作主管部门的指导下，开展本级系统内公共机构
节能工作。
　　第五条 市和区县公共机构节能工作主管部门应当制定公共
机构节能工作考核评价办法，对公共机构节能任务和目标完成情
况进行考核评价，并将考核评价结果作为对公共机构负责人考核
评价的内容。
　　第六条 市和区县节能专项资金中应当安排一定的资金用于
公共机构节能管理、节能改造、节能技术和产品的推广应用、节
能宣传培训以及表彰奖励等。
　　第七条 对在公共机构节能工作中做出显著成绩的单位和个
人，由市和区县人民政府或者公共机构节能工作主管部门给予表
彰和奖励。
　　第八条 公共机构的节能工作应当接受社会监督。任何单位
和个人都有权举报公共机构浪费能源的行为，市和区县公共机构
节能工作主管部门及其他有关部门对举报应当及时调查处理。
　　第九条 市和区县公共机构节能工作主管部门应当会同有关
部门，根据本级人民政府节能中长期专项规划，制定本级公共机
构节能规划。区县公共机构节能规划应当包括所辖乡（镇）公共
机构节能的内容。
　　市和区县公共机构节能工作主管部门应当将公共机构节能规
划确定的节能目标和指标，按年度分解落实到本级公共机构。
　　第十条 区县公共机构节能工作主管部门应当制定本辖区年
度节能目标和实施方案，并在规定时间内报送市公共机构节能工
作主管部门备案。
　　第十一条 公共机构应当根据本级公共机构节能规划确定的
节能目标和指标，结合本单位用能特点和上一年度用能状况，制
定本单位年度节能目标和实施方案，并在规定时间内报送本级公
共机构节能工作主管部门备案。
　　第十二条 市和区县公共机构节能工作主管部门应当会同有
关部门制定公共机构能源消耗定额。
　　市和区县财政部门根据能源消耗定额制定能源消耗支出标准。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　公共机构应当在能源消耗定额范围内使用能源，加强能源消
耗支出管理；超过能源消耗定额使用能源的，应当向本级公共机
构节能工作主管部门作出书面说明。
　　第十三条 公共机构应当实行能源消费计量制度，按照规定配
备和使用经检定合格的能源计量器具，区分用能种类、用能系统
实行能源消费分户、分类、分项计量，并对能源消耗状况进行实
时监测，及时发现、纠正用能浪费现象。
　　第十四条 公共机构应当指定专人负责能源消费统计，如实记
录能源消费计量原始数据，建立统计台账，并按照国家和本市的
有关规定将公共机构基本信息、能源消费统计数据和分析报告报
送本级公共机构节能工作主管部门。
　　区县公共机构节能工作主管部门应当在规定时间内，将本辖
区能源消费统计汇总情况和分析报告报送市公共机构节能工作主
管部门。
　　第十五条 公共机构应当按照国家和本市有关强制采购或者优
先采购的规定，采购列入节能产品、设备政府采购名录和环境标
志产品政府采购名录中的用能产品、设备，不得采购国家明令淘
汰的用能产品、设备。
　　第十六条 公共机构应当按照国家有关规定对本单位用能系

统、设备的运行以及使用能源情况进行能源审计，并根据审计结

果采取提高能源利用效率的措施。
　　第十七条 公共机构应当建立、健全本单位节能运行管理制度
和用能系统操作规程，实行能源管理岗位责任制，开展岗位培训。

重点用能系统、设备的操作岗位应当配备专业技术人员。
　　第十八条 公共机构应当采取下列措施，加强公务用车节能管
理：
　　（一）实行公务用车编制管理，严格控制车辆保有数量；
　　（二）按照规定标准配备公务用车，优先选用低能耗、低污
染、使用清洁能源的车辆，并严格执行车辆报废制度；
　　（三）实行公务用车集中管理、统一调度制度，减少空驶，
提高使用效率；
　　（四）制定公务用车节能驾驶规范，定期统计并公布单车行
驶里程和油耗状况，推行单车能耗核算和节约奖励制度；
　　（五）推进公务用车制度改革和公务用车服务社会化，采取
措施鼓励工作人员利用公共交通工具、非机动交通工具出行。
　　第十九条 实行物业管理的公共机构，应当优先选择有节能
管理经验的物业服务企业。
　　公共机构与物业服务企业订立物业服务合同，应当载明节能
管理的目标和要求。物业服务企业应当提出节能管理的具体措施。

节能目标完成情况应当作为对物业服务企业服务质量评价的重要

指标。
　　第二十条 公共机构应当采取下列措施，降低工作中的能源
消耗：
　　（一）加强办公用房、办公设施和设备等资源的优化配置和
集中整合；
　　（二）加强信息化、网络化建设，推行无纸化办公；
　　（三）合理控制会议数量与规模，推广应用电视电话会议、
网络视频会议等；
　　（四）加强对用电设备的管理，建立巡视检查制度，减少空
调、计算机、复印机等用电设备的待机能耗；
　　（五）严格执行国家和本市有关空调室内温度控制的规定，
充分利用自然通风，改进空调运行管理，加强中央空调维修保养；
　　（六）对集中供热的建筑分步骤实行供热分户计量和按照用
热量收费的制度；
　　（七）对电梯系统实行智能化控制，合理设置电梯开启数量
和时间，加强运行调节和维护保养；
　　（八）充分利用自然采光，使用高效节能照明灯具，优化照
明系统设计，改进电路控制方式，推广应用智能调控装置，严格
控制建筑物外部泛光照明以及外部装饰用照明；
　　（九）对网络机房、食堂、开水间、锅炉房等部位的用能情
况实行重点监测。
　　第二十一条 鼓励公共机构采用合同能源管理方式，委托专
业节能服务机构进行节能诊断、设计、融资、改造和运行管理。
公共机构采取合同能源管理方式实施节能改造，其支付给节能服
务机构的支出按照国家有关规定进行列支。
　　第二十二条 市和区县公共机构节能工作主管部门应当会同
有关部门加强对本辖区公共机构节能工作的监督检查。对于能耗
水平高或者超过能源消耗定额使用能源的公共机构，应当进行重
点监督检查。监督检查的内容包括：
　　（一）年度节能目标和实施方案的制定、落实情况；
　　（二）能源消耗定额执行情况；
　　（三）能源消费计量、监测、统计和报告情况；
　　（四）用能产品、设备采购情况；
　　（五）开展能源审计情况；
　　（六）节能管理规章制度建立情况；
　　（七）能源管理岗位设置以及能源管理岗位责任制落实情况；
　　（八）公务用车配备、使用和节能驾驶规范制度落实情况；
　　（九）用能系统、设备节能运行情况。
　　公共机构应当接受和主动配合节能监督检查。
　　第二十三条 公共机构有下列行为之一的，由本级公共机构
节能工作主管部门会同有关部门责令限期改正；逾期不改正的，
予以通报，并由有关部门对公共机构负责人依法给予处分：
　　（一）未制定年度节能目标和实施方案，或者未按照规定将
年度节能目标和实施方案备案的；
　　（二）超过能源消耗定额使用能源，未向本级公共机构节能
工作主管部门作出书面说明的；
　　（三）未实行能源消费计量制度，或者未区分用能种类、用
能系统实行能源消费分户、分类、分项计量，并对能源消耗状况
进行实时监测的；
　　（四）未指定专人负责能源消费统计，或者未如实记录能源
消费计量原始数据、建立统计台账的；
　　（五）未按照要求报送能源消费统计数据和分析报告的；
　　（六）未按照规定进行能源审计，或者未根据审计结果采取
提高能源利用效率的措施的；
　　（七）未设立能源管理岗位，或者未在重点用能系统、设备
操作岗位配备专业技术人员的；
　　（八）未采取有效节能措施，造成能源浪费的；
　　（九）拒绝、阻碍节能监督检查的。
　　第二十四条 公共机构违反本办法第十五条规定的，由政府
采购监督管理部门给予警告，可以并处罚款；对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予通报。
　　第二十五条 公共机构违反规定超标准、超编制购置公务用
车或者拒不报废高耗能、高污染车辆的，对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员依法给予处分，并由本级公务用车主管部门
按照有关规定，对车辆采取收回、拍卖、责令退还等方式处理。
　　第二十六条 市和区县公共机构节能工作主管部门和其他有
关部门的工作人员在公共机构节能监督管理中滥用职权、玩忽职
守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
　　第二十七条 本办法自2012年1月10日起施行。