证券公司代办股份转让服务业务试点办法
中国证券业协会
证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2001年6月12日中国证券业协会发布）
第一章 总则
第一条 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。
第二条 本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
第三条 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
第四条 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。
第五条 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
第二章 业务许可
第六条 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准,并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。
第七条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：
（一）有20家以上营业部，并且布局合理；
（二）有从事网上委托业务的资格；
（三）最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；
（四）有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（五）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；
（六）中国证券业协会规定的其他条件。
第八条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当向中国证券业协会提交以下文件：
（一）从事代办股份转让服务业务的申请书；
（二）公司证券业务资格有关文件；
（三）营业部的家数和布局的说明；
（四）公司内部控制制度和风险防范机制的有关说明；
（五）中国证券业协会要求的其他文件。
第九条 中国证券业协会自受理申请文件起30个工作日内根据本试点办法对申请文件进行审核，做出是否予以批准的决定。
第三章 委托代办转让
第十条 股份转让公司委托代办转让应具备以下条件：
（一）为合法存续的股份有限公司；
（二）有健全的公司组织结构；
（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；
（四）中国证券业协会要求的其他条件。
第十一条 股份转让公司应当且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
第十二条 股份转让公司委托证券公司办理股份转让，应当向证券公司提交以下文件：
（一）注册地省级人民政府同意或确认的文件；
（二）股东大会关于委托代办股份转让的决议；
（三）企业法人营业执照（副本）及章程；
（四）经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的最近一个年度的报告；
（五）经确认的合法有效的股东名册。股东名册应当包括以下内容：股份总额、股东姓名或名称、持股数量、居民身份证号码或工商营业执照号码；
（六）证券公司与股份转让公司商定的其他文件。
第十三条 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
第四章 股份的登记与托管
第一节 股份账户的开立
第十四条 投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户(以下简称股份账户)。
第十五条 登记结算机构负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作。
第十六条 登记结算机构委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。
第十七条 证券公司申请办理股份账户开户代理业务，应向登记结算机构提交下列材料：
（一）中国证券业协会有关代办非上市公司股份转让登记业务许可的批复；
（二）与股份转让公司签订的委托协议；
（三）开办开户代理业务的申请；
（四）企业法人营业执照（副本）；
（五）法定代表人身份证明书；
（六）经办人的授权委托书；
（七）经办人身份证。
第十八条 投资者在证券公司营业部开立股份账户需提交以下资料：
（一）个人投资者：居民身份证。个人投资者委托他人代办的，还须代办人本人身份证；
（二）法人投资者：法人营业执照或注册登记证书（副本）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。
第十九条 证券公司营业部对投资者开户申请资料审核无误后，实时为投资者开立股份账户。
第二十条 开户费用：个人每户人民币30元，机构法人每户人民币100元。
第二节 股份的确认与登记
第二十一条 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
第二十二条 股份重新确认、登记和托管工作由股份转让公司负责办理。
第二十三条 股份转让公司应根据与证券公司订立的委托协议确定的时间，至少在一种中国证监会指定的报刊上刊登股份重新确认、登记和托管的公告，通知投资者办理股份的确认登记手续。
第二十四条 股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管应向办理机构提交下列材料：
（一）个人投资者
1、本人身份证；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
委托他人代办的，还须提供代办人本人的身份证。
（二）机构投资者
1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；
5、法定代表人和经办人身份证；
6、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
第二十五条 有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：
（一）企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：
1、工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；
2、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；
3、法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明。
（二）原企业法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供工商行政管理机关出具的关于企业法人变更名称的证明，和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。
（三）实际出资的投资者无法提供股份持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一即可办理登记确认手续：
1、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；
2、股份持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股份持有人需声明该股份属实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证；
3、法院裁决书；
4、股份转让公司要求提供的其它材料。
第二十六条 在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。经重新确认登记的股份达到可代办转让股份总额的50%以上后，股份转让公司可向登记结算机构提交托管申请。
第三节 股份的托管
第二十七条 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应当托管在登记结算机构。
第二十八条 股份转让公司办理股份托管要向登记结算机构提交下列材料：
（一）与证券公司签订的委托代办股份转让的协议；
（二）符合登记结算标准的已重新登记确认的股东名册（书面材料和电子数据各一份）；
（三）登记结算机构要求的其他材料。
第二十九条 未经确认的股份，由股份转让公司按登记结算机构的有关规定，继续进行确认登记工作。经确认登记的股份可以由股份转让公司向登记结算机构托管后开始转让。
第四节 股份账户的挂失
第三十条 个人投资者申请挂失的，应当提供居民身份证，或户口本和户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖派出所公章的身份证遗失证明。
第三十一条 法人投资者申请挂失的，应当提供企业法人营业执照或注册登记证书、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书、经办人身份证。
第三十二条 证券公司营业部接受投资者挂失补办申请，并为投资者开立新的股份账户后，应当将挂失账户中记载的股份转入投资者新账户中。原股份账户卡自新股份账户卡生效之日起自动作废。
第五节 查询与冻结
第三十三条 司法机关及其他有权机关要求查询、冻结投资者股份账户及资金的，由证券公司营业部按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以办理。
第六节 非转让过户
第三十四条 有下列情形之一的，可通过证券公司营业部办理非转让过户：
（一）继承、赠与及其它形式的财产分割与转移；
（二）挂失；
（三）司法裁决和仲裁裁定。
第三十五条 申请办理上述过户，应按规定持过户双方（或挂失申请人）本人身份证、股份账户卡、相关证明资料或法律文书，由证券公司营业部办理相关手续。
第五章 股份转让
第一节 一般规定
第三十六条 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。
第三十七条 证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
证券公司不得自营所代办公司的股份。
第三十八条 股份转让的转让日为每周星期一、星期三、星期五，转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；之后进行集中配对成交。
转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停转让服务业务。
第二节 资金账户的开立
第三十九条 投资者进行股份转让，应先到证券公司或其所属营业部阅读《风险揭示书》，证券公司应向投资者充分揭示股份转让的各类风险，投资者应在充分了解投资风险的基础上签署《风险揭示书》，并签订委托协议。证券公司应当为投资者开立资金账户。
第四十条 委托协议应列明投资者接受并遵守本试点办法。
第三节 转让单位与报价单位
第四十一条 股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
第四十二条 转让股份“每股价格”的最小变动单位为人民币0.01元。
第四十三条 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
第四节 委托转让
第四十四条 投资者委托证券公司营业部进行股份转让可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。
第四十五条 投资者应根据上一转让日的股份价格，在涨跌幅限制范围内进行申报委托。
第四十六条 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
限价委托是指投资者限定价格，要求证券公司营业部以限价或低于限价买入股份、以限价或高于限价卖出股份的委托。
第四十七条 投资者委托卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份，不得进行融券委托。
第四十八条 投资者委托买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付，不得进行融资委托。
第四十九条 证券公司应妥善保管投资者的委托记录和凭证，保存期不少于20年。
第五节 成交
第五十条 转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交。
第五十一条 集合竞价确定转让价格的原则依次是:
（一）在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；
（二）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：
1、高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；
2、与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
（三）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。
第五十二条 经集中配对后，转让即告成交。
第五十三条 集合竞价结束后，通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部，内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份账户卡号、股份编码、转让数量、转让价格等。
第六节 权益分派
第五十四条 股份转让公司派发红利的，应委托证券公司办理；派发红股或公积金转增股本的，应委托登记结算机构办理。
第五十五条 股份转让公司在申请办理上述业务时，应提交股东大会决议、分配方案公告及其他所需资料。
第七节 股份转让的信息发布
第五十六条 股份转让的价格信息通过通信系统传送至证券公司营业部，证券公司营业部必须在营业场所单独发布。
股份转让不设指数。
第五十七条 转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称，上一转让日转让价格和数量，当日转让价格和数量。
第五十八条 证券公司负责编制、管理和发布本系统转让信息的各类日报表、周报表、月报表，并在证券公司网站、所属营业场所内予以公告。
第八节 转让费用
第五十九条 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定交纳印花税和手续费。
第六章 清算与交收
第六十条 证券公司根据成交回报数据进行对帐，计算投资者当日的应收、应付股份与资金。
第六十一条 证券公司将投资者账户内股份变动及余额的明细数据发送到登记结算机构确认与登记，并根据转让清算数据及股份变动明细，完成投资者当日受让、转出股份的转让过户手续。
第六十二条 证券公司根据投资者当日清算数据中的应收应付金额进行资金交收，将投资者应收净额计入其资金账户，应付净额从资金账户中予以扣除。
第六十三条 投资者在转让结束后应及时办理交割手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。
第七章 信息披露
第六十四条 股份转让公司应按照以下规定在证券公司网站和营业场所进行信息披露：
（一）在上半年度结束后的二个月内，公布中期报告；
（二）在年度结束后的四个月内，公布经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的年度报告。
第六十五条 股份转让公司在发生可能影响股份正常转让的重大事件时，须在事件发生或做出决定后的24小时内以书面形式通报证券公司，证券公司应立即在其公司网站和营业场所披露该信息。
第六十六条 上述应予披露的信息，股份转让公司应当在三日内，以书面和电子方式报送中国证券业协会备案。
第六十七条 股份转让公司信息披露不够及时、充分、完整或可能误导投资者的，证券公司可以要求股份转让公司做出修改或做出澄清公告。
股份转让公司未按证券公司要求做出修改的，证券公司应对投资者以公告的方式做出风险提示。
第六十八条 股份转让公司必须及时、充分披露信息，保证其信息披露内容的真实性、准确性、完整性，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担法律责任。
第八章 暂停转让和终止转让
第一节 暂停转让
第六十九条 股份转让公司可以向证券公司申请暂停转让。
第七十条 出现以下情况之一的，股份转让公司董事会应当向证券公司申请暂停转让：
（一）公司于转让日公布中期报告或年度报告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（二）公司召开股东大会，会议期间为转让日的，自股东大会召开当日起暂停转让，直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；
（三）公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（四）公司于转让日公布其他涉及股本变化的公告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让。
第七十一条 在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十二条 股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其暂停转让，直至有披露义务的当事人做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十三条 股份转让公司于转让日公布临时报告的，应当向证券公司申请暂停转让，证券公司根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十四条 股份转让公司监事会按公司法第126条规定的职权所做出的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告，转让股份当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；如决议对股份的转让可能产生重大影响的，证券公司可以根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十五条 股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：
（一）股份转让公司违反委托代办协议；
（二）有关管理部门依法做出暂停转让的决定；
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司发生影响股份转让的其他重大事件。
第二节 终止转让
第七十六条 出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让：
（一）股份转让公司获准上市或被收购；
（二）股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；
（三）由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。
第九章 罚则
第七十七条 未经中国证券业协会批准，擅自从事代办股份转让服务业务的证券公司，中国证券业协会将建议中国证监会予以处理。
第七十八条 证券公司违反本试点办法的规定进行代办股份转让业务，中国证券业协会可予以公开谴责、限期改正、暂停或取消代办股份转让服务业务许可。
第七十九条 证券公司在股份转让活动中，有违反法律法规规定的行为，中国证券业协会将建议中国证监会或其他主管机关依法查处，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十章 附则
第八十条 其他经批准可进行股份转让的股份有限公司的股份转让服务业务活动，参照本试点办法执行。
第八十一条 本试点办法由中国证券业协会负责解释。
第八十二条 本试点办法经中国证监会批准后发布实施。
济宁市人事系统工作创新奖励试行意见
山东省济南市人事局
济宁市人事系统工作创新奖励试行意见
济人字〔2007〕26号
为深化“三学三创”和“创建高绩效机关”活动，进一步优化人事人才和机构编制工作发展环境，加快建设服务人事、阳光人事、创新人事、法治人事、效能人事、和谐人事，努力为政府部门和公务员队伍作表率，制定本意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以服务经济社会发展为目标，不断创新人事人才和机构编制工作的观念、体制机制和环境，积极营造鼓励先进、鞭策后进、鼓励创新、宽容失误的良好氛围，充分调动和激发广大人事干部的工作积极性、主动性和创造性，提高人事部门服务中心服务大局服务群众的水平，为建设产业发达、城乡秀美、文化繁荣、民生殷实、社会和谐的新济宁提供坚强的人事编制保障和人才智力支持。
二、评选范围和标准条件
（一）参评对象范围。市、县（市、区）人事部门和市直各部门、各大企业、各高等院校人事机构及其工作人员，均可以集体或个人的名义申报参评人事工作创新奖。
（二）参评成果范围。参评成果是指在人事人才和机构编制工作理论与实践中取得的推进创新发展的成果。（1）参评成果的认定时间一般应为本评选年度，其中文字类以发表或出版时间为准，非文字类以相关证明材料的时间为准。（2）两人以上合作的成果，不能以一个人的名义申报，必须经共同合作者协商同意后，以共同作者具名申报；如一作者出示让权申报证明，可以由另一作者申报参评。（3）个人在从事人事人才和机构编制工作期间完成的成果，如果本人已经调离人事人才和机构编制工作岗位，不再参加评选。（4）与市外人员的合作成果，其中我市人员为首位的，可进行申报。（5）凡存在知识产权争议或其他争议的成果，不得进行申报。
（三）奖项设置和评选标准条件。工作创新奖设一等奖1名、二等奖2名、三等奖5名和优秀奖若干名。凡在人事人才和机构编制工作理论、管理、技能等方面大胆探索和实践或提出合理化建议，有效地提高了工作质量效率和服务水平的，均可参加评选。
1、评选一等奖应具备下列条件之一：在全国、全省人事系统处于领先地位；被省级以上党委、政府或国家人事部门领导批示肯定；在全国会议或年度全省人事工作会议上作典型发言；被国家级媒体重点推介；获得省级以上创新、科技等综合类奖项；理论或方法在全国、全省人事系统内具有显著的进步，推广应用后取得重大效益。
2、评选二等奖应具备下列条件之一：在全省人事系统处于前列；被市级党委、政府或省级人事部门领导批示肯定；在全省单项人事业务工作会议或全市人事工作会议上作典型发言；被省级媒体重点推介；获得市级创新、科技等综合类奖项；理论或方法在全省人事系统内有较大进步，推广应用后取得显著效益。
3、评选三等奖应具备下列条件之一：在全市人事系统处于领先地位；被县级党委、政府或市级人事部门领导批示肯定；在全市单项人事业务工作会议上作典型发言；被市级以上人事报刊（内刊）重点推介；获得县级创新、科技等综合类奖项；理论或方法在市内处于前列，推广应用后取得较好效益。
4、评选优秀奖应具备下列条件之一：在全市人事系统处于前列；受到市级人事部门领导肯定；在本地、本部门会议或市级人事报刊（内刊）进行推介；理论或方法推广应用后对工作起一定促进作用。
三、评选办法
工作创新奖每年度组织一次，一般结合年度考核进行。一、二、三等奖可以空缺或减少数量，优秀奖数量由当届评委会根据候选成果情况确定。
（一）组织申报。每年1月20日前，各县（市、区）人事局、市直各部门人事科（处）和市人事局（编办）各科室、单位进行申报。申报材料应包括：《济宁市人事系统工作创新奖申报表》（见附件，一式3份），能够证明本成果的相关原始材料、证明、证书等（一式15份，发表和出版类必须有1份原件）。申报程序：填写申报表；向所在单位（或主管部门）申报；所在单位（或主管部门）对申报成果进行初审；报市人事局评审委员会办公室。
（二）审核。评委会办公室根据规定的范围、标准、条件，对申报的成果进行审核，征求有关领导、专家的意见，确定提交评委会评选的候选成果，并就全市申报和审核汇总情况形成简要汇报材料。
（三）评定。评委会听取关于全市申报和审核汇总情况的汇报；对候选成果按规定的条件和标准进行审议（科技软件类成果可现场演示）；评委会成员以无记名方式投票评分，并按照去掉一个最高分和一个最低分、取其他评委评分平均值的办法，计算各候选成果的最后得分；按得分多少确定受奖成果的等次。
（四）公示。对评委会评定的拟奖励成果，在《济宁日报》人事人才专版或济宁人事信息网公示，公示期为10日。对有异议的，由评委会办公室复核并报评委会同意后进行处理。
（五）颁奖。对公示无异议的获奖成果，由市人事局颁发获奖证书和奖金。各等次奖金的数额为：一等奖2000元、二等奖1000元、三等奖500元、优秀奖200元。集体成果获奖，其证书和奖金授予集体，两个以上集体合作成果获奖，证书发给所有成果申报人，奖金发给第一申报人，由其合理分配；个人成果获奖，其证书和奖金授予个人；两人以上合作成果获奖，证书发给所有成果申报人，奖金发给第一申报人，由其合理分配。
四、奖励结果的管理与使用
获得人事工作创新奖的单位，其负责人享有人事系统评先树优的优先权；获得人事工作创新奖的人事干部，在确定年度考核优秀等次人员和提拔任用时应优先考虑。市人事局对本局机关及所属机构获人事工作创新奖“一等奖”的集体主要负责人或获人事工作创新奖“一等奖”的个人，年度考核直接确定为优秀等次；获奖一年内参加竞争上岗的，其任职年限可适当放宽，笔试原始成绩加5分。
对获奖成果经查实有弄虚作假或其他问题的，取消该项成果的获奖和下届参评资格，已颁发证书、奖金或因此受到其他奖励优惠的全部追回，并在人事系统通报批评。
五、组织领导
为加强对全市人事系统创新奖励工作的领导，成立济宁市人事系统创新奖评审委员会，由有关领导和专家组成。评委会每年一届，其成员可以连任，凡有成果参评的评委会成员不参加当次的评审工作。评委会办公室设在市人事局研究室（政策法规科），负责各项具体组织工作。
二○○七年六月二十三日