国家粮食局


国家粮食局关于印发《粮食监督检查工作规程（试行）》《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》和《粮食监督检查证件管理规定》的通知

国粮检[2005]31号


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团粮食局：
为规范粮食行政管理部门及其监督检查人员的粮食流通监督检查行政执法行为，切实做好《粮食流通监督检查暂行办法》（以下简称《办法》）的贯彻实施工作，我局在征求国务院有关部门和各地意见的基础上，制定了《粮食监督检查工作规程（试行）》、《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》和《粮食监督检查证件管理规定》等三个配套文件，现印发给你们，请认真执行。
《办法》的三个配套文件的发布实施，有利于贯彻落实《粮食流通管理条例》和《中央储备粮管理条例》，有利于从制度上规范粮食监督检查行政执法活动。各级粮食行政管理部门要从提高党的执政能力和执政水平的高度，深刻认识做好粮食购销市场放开后粮食市场监管工作的重要意义，深入学习有关法律、法规和相关配套文件，严格依法行政，防止滥用职权、执法违法现象的发生。要切实抓好对粮食监督检查行政执法人员的培训工作，不断提高粮食监督检查行政执法人员的执法能力和水平。同时，要加大对两个条例，以及《办法》和《办法》的配套文件的宣传力度，使粮食经营者都能够知法守法。各省级粮食行政管理部门对开展粮食流通监督检查行政执法工作过程中遇到的新情况新问题，请及时向我局报告。

附件：1.《粮食监督检查工作规程（试行）》
2.《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》
3.《粮食监督检查证件管理规定》
4.粮食监督检查和处罚文书参考表式

附件1：

粮食监督检查工作规程(试行)

第一章 总 则

第一条 为规范粮食行政管理监督检查行为，依照《粮食流通管理条例》和《粮食流通监督检查暂行办法》等有关法律、法规、规章以及其他规范性文件的规定，制定本规程。
第二条 本规程所指监督检查，是指县级以上粮食行政管理部门依照有关法律、法规、规章以及其他规范性文件，对在中华人民共和国境内从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动，以及执行国家粮食统计制度情况进行的监督检查。
第三条 粮食行政管理部门必须严格依照有关法律、法规、规章赋予的职责开展监督检查工作，遵守法定程序，坚持公正、公开的原则。
第四条 粮食行政管理监督检查实行分级负责制。国家粮食行政管理部门负责全国范围内粮食行政管理监督检查的指导和监督，组织实施全国性的监督检查任务，处理重大监督检查专案事项；省级粮食行政管理部门负责本辖区内粮食行政管理监督检查的指导和监督，组织实施涉及全辖区的监督检查任务，处理本辖区内重要监督检查专案事项；地、县级粮食行政管理部门负责本辖区内的监督检查任务。
第五条 上级粮食行政管理部门发现下级粮食行政管理部门的监督检查行为不妥的，可以建议下级粮食行政管理部门所从属的地方人民政府责令其改正。
第六条 粮食行政管理部门对监督检查事项的管辖权限依照《粮食监督检查处罚程序》中的有关规定确定。

第二章 监督检查的实施

第七条 粮食行政管理部门对下列情况应当及时进行监督检查：
（一）按有关规定要求开展对辖区内粮食流通情况以定期监督检查、专项监督检查、抽查和专案等方式监督检查的；
（二）公民、法人及其它组织举报的；
（三）上级粮食行政管理部门交办的，下级粮食行政管理部门报请的，其它上级机关交办的，有关部门移送的；
（四）其它方式途径披露并属于本部门管辖的。
第八条 粮食行政管理部门受理违反《粮食流通管理条例》的举报事项，须指定专人负责。对公民、法人或者其他组织举报的事项符合下列条件的，应当在十日内作出受理决定，并及时组织进行调查：
（一）有明确违法、违规行为人和危害后果的；
（二）有具体事实依据的；
（三）属于粮食行政管理部门监督检查范围并属本部门管辖的。
粮食行政管理部门应当为举报人保密。
第九条 有下列情形之一的，粮食行政管理部门不予受理，并酌情予以回复，举报人不明确的除外：
（一）举报内容不属于粮食行政管理部门职责管辖范围的；
（二）没有明确的被举报人或者被举报人无法查找的；
（三）就同一事项已经向有关机关举报、申请复查、行政复议、仲裁或者提起诉讼，有关机关没有作出不予受理决定或者不予受理裁定的；粮食行政管理部门对同一粮食违法、违规行为已经作出处理决定的；
（四）不属于粮食违法、违规行为举报受理范围的其他情形。
第十条 粮食行政管理部门在开展监督检查工作中，不得非法干预粮食经营者的正常经营活动。
第十一条 对上级粮食行政管理部门已经监督检查过的事项，除处理未完成的督办事项外，下级粮食行政管理部门在三个月内不得就同一事项再行进行监督检查。

第三章 调查取证

第十二条 粮食行政管理部门进行定期例行监督检查，应当事先拟订监督检查计划。监督检查计划应当包括监督检查的对象、内容和工作方案等内容，并报本级粮食行政管理部门负责人审批。
第十三条 粮食行政管理部门在进行监督检查时，监督检查人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示粮食监督检查证件。监督检查人员应告知当事人或者有关人员监督检查的依据和事项，以及拒绝、阻挠、干涉监督检查应负的法律责任。
涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，监督检查人员应当保守秘密。
第十四条 监督检查人员进行调查，应当制作《调查笔录》。调查笔录经核对无误后，监督检查人员和被检查对象在笔录上签字或盖章。被检查对象拒绝签名的，监督检查人员应当将其拒绝签字或盖章的行为和理由记录备查；被检查对象不在场的，由见证人签字或盖章。
第十五条 监督检查必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。调查的证据应是原件、原物。调取原件、原物确有困难，但可以调取复制品、照片的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章，并注明“与原件（物）相同”字样或文字说明。
第十六条 凡能证明监督检查事项真实情况的书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场检查记录等作为监督检查的证据，以上证据经查证属实，为粮食行政管理部门作出监督检查处理意见的根据。
第十七条 监督检查人员有下列情形之一的，应当自行回避：
（一）是监督检查事项当事人近亲属的；
（二）与监督检查事项当事人有直接利害关系的；
（三）与监督检查事项当事人有其它利害关系，可能影响公正处理的。
当事人有权申请监督检查人员回避；是否回避由受理的粮食行政管理部门负责人决定。
对监督检查人员的回避决定作出之前，监督检查人员不停止对事项的监督检查。
第十八条 粮食行政管理部门在监督检查中，需要采集鉴定检验样品的，应由专职人员按规范的方法取样并填写抽验单，所抽验的样品应标明编号封存，及时送有资质的质检机构进行鉴定。

第四章 监督检查的处理

第十九条 监督检查终结后，粮食行政管理部门应根据监督检查的事实、性质、情节，制作监督检查报告书。监督检查报告书应当载明以下内容：
（一）被监督检查对象名称、检查日期；
（二）监督检查的原因、项目；
（三）发现的主要问题；
（四）处理意见。
第二十条 粮食行政管理部门发现粮食经营者有违反粮食流通法律、法规、规章和其他规范性文件的情形的，应依法提出处理意见、建议或处罚决定。
第二十一条 监督检查报告作出后，应在十五日内将检查结果、处理意见或建议通知当事人。
第二十二条 对当事人违法、违规事实已查清，依照粮食流通有关法律、法规、规章的规定应给予行政处罚的，粮食行政管理部门应提出行政处罚意见，报本级粮食行政管理部门负责人审批，当场作出行政处罚的除外。
第二十三条 粮食行政管理部门应根据情节轻重及具体情况作出行政处罚决定。对于重大、复杂的处罚案件，应当由作出行政处罚决定的粮食行政管理部门负责人集体讨论决定。
行政处罚的依据和种类以及方式、程序等依照《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》和《粮食流通监督检查暂行办法》的有关规定执行。
第二十四条 粮食行政管理部门在监督检查时，对有可能危害粮食生产者、经营者和消费者合法权益，以及危害社会公共利益的行为，应当责令当事人当场改正或限期改正，需书面责令当事人改正的，应填写《责令改正通知书》。
第二十五条 粮食行政管理部门应追踪督办监督检查处理意见、建议、处罚决定的执行情况。
第二十六条 监督检查后，应当将监督检查报告及相关资料及时整理装订，归档备查。

第五章 监督检查工作行为规范

第二十七条 监督检查人员进行监督检查时，不得接受被检查对象的任何馈赠、报酬，不得在被检查对象处报销任何费用，不得参加被检查对象提供的宴请、娱乐、旅游等活动，不得通过监督检查工作为本人、亲友或者他人谋取利益。
第二十八条 有下列行为之一的，由粮食行政管理部门责令直接负责的主管人员和其他直接责任人员改正：
（一）监督检查人员进行监督检查时没有出示监督检查证件的；
（二）没有正当理由擅自对被检查对象进行检查的；
（三）下级粮食行政管理部门违反第十一条规定在上级粮食行政管理部门检查后规定的期限内对同一事项再次进行监督检查的；
（四）监督检查人员违规向被检查对象收取费用的；
（五）有其他违法、违规行为的。
第二十九条 粮食行政管理部门的监督检查人员有下列行为之一的，依法给予警告直至开除的行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）接受被检查对象的馈赠、报酬的；
（二）在被检查对象报销费用的；
（三）参加被检查对象提供的宴请、娱乐、旅游等活动的；
（四）通过监督检查工作为本人、亲友或者他人谋取利益的；
（五）有其他违法、违规行为的。
第三十条 粮食行政管理部门的监督检查人员违反《粮食流通管理条例》和《粮食流通监督检查暂行办法》规定，非法干预粮食经营者正常经营活动的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则

第三十一条 本规程中第八条、第二十一条中的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第三十二条 依照法律、法规或者规章的规定，接受各级粮食行政管理部门委托行使粮食监督检查行政职能的组织，对粮食经营者进行监督检查，适用本规程。
第三十三条 粮食行政管理监督检查文书由各地参照本规程附表规定的格式自行印制。
第三十四条 本规程由国家粮食局负责解释。
第三十五条 本规程自发布之日起施行。

附件2：

粮食监督检查行政处罚程序（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范和保障粮食行政管理部门依法行使行政处罚职能，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》、《中央储备粮管理条例》和《粮食流通监督检查暂行办法》等有关法律、法规、规章以及其他规范性文件的规定，制定本程序。
第二条 各级粮食行政管理部门对违反粮食流通法律、法规、规章的粮食经营者进行行政处罚，适用本程序。
第三条 本程序所指行政处罚，是指粮食行政管理部门依照粮食流通法律、法规、规章的有关规定，对应受处罚的粮食经营者作出的行政处罚。
第四条 粮食行政管理部门实施行政处罚应当遵循以下原则：
（一）公正、公开的原则；
（二）有法定依据的原则；
（三）处罚与教育相结合的原则；
（四）程序合法的原则。
第五条 粮食经营者对粮食行政管理部门所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权申请行政复议或者提起行政诉讼。粮食经营者因粮食行政管理部门违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第六条 粮食行政管理部门实施行政处罚时，应当责令当事人当场改正或者限期改正违法、违规行为。

第二章 管辖和适用

第七条 行政处罚由主要违法、违规行为发生地的粮食行政管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。
第八条 县级以上粮食行政管理部门按照法定权限的规定管辖本辖区内的粮食流通监督检查事项。
国家粮食行政管理部门负责对全国范围内发生的重大、复杂的监督检查事项进行督查。
第九条 两个以上同级粮食行政管理部门都有管辖权的监督检查事项，由最先受理的粮食行政管理部门管辖，因管辖权发生争议，协商不成的，报请共同上一级粮食行政管理部门指定管辖。
第十条 粮食行政管理部门发现监督检查事项不属于自己管辖时，应当及时移送有管辖权的粮食行政管理部门或者其他有关行政机关管辖。受移送地的粮食行政管理部门对管辖权有异议的，应当报请共同上级粮食行政管理部门指定管辖，否则不得擅自移送。
办案机关发现违法行为涉嫌刑事犯罪的，应当将案件及时移送司法机关处理。
第十一条 粮食行政管理部门实施粮食监督检查行政处罚，应当具备下列条件：
（一）有明确违法、违规行为主体的；
（二）有具体违反粮食流通法律、法规、规章事实和证据的；
（三）法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的；
（四）属于本部门管辖范围的。
第十二条 粮食经营违法、违规行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为发生之日起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三章 行政处罚的决定

第十三条 粮食经营者违反粮食流通法律、法规、规章依法应当给予行政处罚的，粮食行政管理部门必须依照《粮食行政管理监督检查工作规程》的有关规定查明事实；违法、违规事实不清的，不得给予行政处罚。
第十四条 除本程序第十六条规定情形外，粮食行政管理部门在作出行政处罚决定前，应当填写《行政处罚事先告知书》，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述权、申辩权。
第十五条 当事人依法行使陈述权、申辩权的，粮食行政管理部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，粮食行政管理部门应当采纳。粮食行政管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。

第一节 简易程序

第十六条 粮食经营违法、违规事实确凿并有法定依据，对个体工商户处以五十元以下、对法人或者其他经济组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，粮食行政管理部门及其执法人员可以当场作出行政处罚决定。当事人依照本程序第三十三条、第三十四条的规定履行行政处罚决定。
第十七条 执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示粮食监督检查证件，填写《行政处罚决定书》，并当场交付当事人。
执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属粮食行政管理部门备案。
第十八条 当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二节 一般程序

第十九条 除本程序第十六条规定的可以当场作出的行政处罚外，粮食行政管理部门对依法应当给予行政处罚的行为，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。
第二十条 粮食行政管理部门在调查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示粮食监督检查证件。粮食行政管理部门收集证据时，可采取询问、抽样检查、拍摄等方式收集证据；询问应当同时制作笔录，笔录应由执法人员和当事人或者有关人员签名或盖章，当事人或者有关人员拒绝签名或盖章的，应由执法人员记明。
当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查，不得拒绝、阻挠、干涉。
第二十一条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经作出行政处罚决定的粮食行政管理部门负责人批准，可以将证据先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。对于不宜保存，日后易灭失的证据，可以采取照相、录像办法保存证据，执法人员应当在调查笔录中说明取证情况。
调查取证可参照《粮食行政管理监督检查工作规程》的有关规定进行。
第二十二条 调查终结，粮食行政管理部门应当对调查结果进行审查，并依据不同情况，分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法、违规行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法、违规行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法、违规事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为涉嫌刑事犯罪的，移送司法机关。
对情节复杂或重大的违法、违规行为、给予数额较大的罚款和取消粮食经营资格的行政处罚，应由作出行政处罚决定的粮食行政管理部门负责人集体讨论决定。
第二十三条 粮食行政管理部门依照本程序第二十二条规定给予行政处罚，应当制作《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违反粮食流通法律、法规、规章和其他规范性文件的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的粮食行政管理部门名称和作出决定的日期。
行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。
第二十四条 粮食行政管理部门及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
第二十五条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，粮食行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
第二十六条 粮食经营者对粮食行政管理部门及其执法人员作出的行政处罚有权提出申诉和检举；粮食行政管理部门应当认真审查，发现确有错误的，应当主动改正。

第三节 听证程序

第二十七条 粮食行政管理部门作出较大数额罚款和取消粮食经营资格决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，粮食行政管理部门应组织听证，当事人不承担听证的费用。
前款中的“较大数额”，由省、自治区、直辖市结合本地实际情况确定。
第二十八条 当事人要求听证的，应当在粮食行政管理部门告知后三日内向作出处罚决定的粮食行政管理部门提出。逾期不提出的，视为放弃听证权利。粮食行政管理部门应当在听证的七日前通知当事人举行听证的时间、地点。
第二十九条 听证应公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。
第三十条 举行听证时，调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据和行政处罚建议，当事人有权申辩和质证。当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理，委托代理人参加听证的，应当出具书面委托书。
第三十一条 听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或盖章。
第三十二条 听证结束后，粮食行政管理部门依照本程序第二十二条的规定，作出决定。

第四章 行政处罚的执行

第三十三条 粮食行政管理部门行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。
第三十四条 当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。但行政复议或者行政诉讼期间裁定停止执行的除外。
第三十五条 作出罚款决定的粮食行政管理部门应当与收缴罚款的机构分离。
除依照《行政处罚法》第四十七条、第四十八条的规定，当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的粮食行政管理部门及其执法人员不得自行收缴罚款。
粮食行政管理部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据；不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。
第三十六条 粮食行政管理部门及其执法人员罚没收入上缴国库按财政部有关规定办理。
第三十七条 当事人在规定期间内不申请行政复议或者不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的粮食行政管理部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
第三十八条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和作出处罚决定的粮食行政管理部门审查批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第三十九条 行政处罚决定履行或者执行后，粮食行政管理部门应制作《行政处罚结案报告》，并将有关案件材料进行整理装订，归档保存。
第五章 附 则

第四十条 本程序第二十一条、第二十五条、第二十八条中的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第四十一条 依照法律、法规或者规章的规定接受粮食行政管理部门委托行使粮食监督检查行政职能的组织，对违反粮食流通法律、法规、规章的粮食经营者实施行政处罚，适用本程序。
第四十二条 粮食行政管理部门及其执法人员违反本程序实施行政处罚的，依照《中华人民共和国行政处罚法》以及《国家公务员暂行条例》等有关规定，追究法律责任。
第四十三条 粮食行政处罚文书可由各地参照《粮食监督检查工作规程（试行）》附表规定的格式自行印制。
第四十四条 本程序由国家粮食局负责解释。
第四十五条 本程序自发布之日起施行。



附件3：
粮食监督检查证件管理规定

第一条 为了加强粮食行政管理部门的粮食流通监督检查工作，强化统一执法，规范粮食行政管理部门监督检查人员主体资格，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》、《粮食流通监督检查暂行办法》等有关法律、法规、规章以及其他规范性文件的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称的粮食监督检查证（以下简称监督检查证），是指粮食行政管理监督检查人员依照本规定取得的表明粮食行政管理监督检查资格的身份证明。各级粮食行政管理部门从事粮食流通监督检查工作的人员履行监督检查职责时，必须持有监督检查证。
第三条 监督检查证由国家粮食行政管理部门统一监制，规格、式样和内文全国统一，加盖国家粮食行政管理部门或省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团粮食行政管理部门（以下简称省级粮食行政管理部门）证件专用章，并按照国家粮食行政管理部门规定的编码办法编写证号。监督检查证的规格、式样和内文不得擅自变动或者涂改，凡擅自变动或者涂改的证件一律作废，不得使用。
监督检查证实行全国统一编号。证件编号由9位数字组成，包括 “机构代码”和“人员代码”。“机构代码”由7位数字组成，具体编码方法按《粮食行政、事业机构及社会团体分类与代码》（LS/T 1700-2004）执行，不足7位的以“0”补齐；“人员代码”由2位数字组成，是各级粮食行政管理部门确定的持证人在本部门内部的顺序编码。
第四条 监督检查证限于持证人在本行政区域内依照法定职权使用，不得转借他人，不得超越法定职权使用。在其他行政区域持证从事监督检查活动，需由持有本证的当地粮食行政管理监督检查人员协同。
第五条 申领监督检查证应当具备的条件是，从事粮食流通监督检查工作，经过粮食行政管理法规知识培训并考试合格，原则上要求具备国家公务员身份。暂属事业编制的地方粮食局，可以依照法律、法规或者规章的规定，接受上一级具有行政执法主体资格的粮食行政管理部门委托行使行政执法职能，并按程序申领监督检查证。
粮食行政管理法规知识培训、考试的内容为行政执法基础理论、行政执法相关制度，以及与粮食行政管理、粮食流通监督检查有关的法律、法规、规章、技术规范及其他规范性文件。
第六条 监督检查证的管理实行国家粮食行政管理部门主管、省级粮食行政管理部门分级管理的原则。省级粮食行政管理部门负责当地各地市、县级粮食行政管理部门粮食流通监督检查人员的培训、考试、发证和管理工作；国家粮食行政管理部门负责本机关和省级粮食行政管理部门粮食流通监督检查人员的培训、考试、发证和管理工作。监督检查证核发和管理的有关具体工作由本部门的监督检查工作机构负责。
各地市、县级粮食行政管理部门粮食流通监督检查人员申领监督检查证，由其所在机关填写《粮食监督检查证申领表》（附表一），签署意见并盖章后，报省级粮食行政管理部门审批。县级粮食行政管理部门申领监督检查证，经由地市级粮食行政管理部门统一向省级粮食行政管理部门办理。省级粮食行政管理部门对符合规定条件的，核发监督检查证，并按照“机构代码”和“人员代码”顺序逐一填写《粮食监督检查证核发备案表》（附表二）报国家粮食行政管理部门案。
省级粮食行政管理部门粮食流通监督检查人员申领监督检查证，由其所在机关填写《粮食监督检查证申领表》，签署意见并盖章后，报国家粮食行政管理部门审批。
省级（含）以下可以申领监督检查证的范围：一是粮食行政管理部门的主要负责人和分管监督检查工作的负责人；二是具有执法主体地位的监督检查处（科、股）的组成人员；三是与监督检查工作关系密切的处（室、科）负责人或指定的专人。
新调入和新上岗人员申领监督检查证，按上述要求办理。
第七条 粮食流通监督检查人员应当妥善保管监督检查证，丢失或者损毁的，应当立即向发证机关报告，办理作废手续。经向所在机关申请，按规定的程序补发新证。
第八条 监督检查人员有以下情形之一的，所在部门应当将其监督检查证收回，交发证机关注销：
（一）调离粮食行政管理部门或者调离监督检查工作岗位的；
（二）辞职、辞退的；
（三）长期休假超过三个月，以及退（离）休的；
（四）其他不能实际履行执法职责的情形。
第九条 监督检查人员有以下情形之一的，由其所在部门暂扣监督检查证：
（一）被行政拘留的；
（二）受到开除以外行政处分的；
（三）越权监督检查或者拒绝、拖延履行监督检查职责，造成不良后果的；
（四）利用监督检查证谋取私利、违法乱纪的；
（五）其他应予暂扣监督检查证的情形。
暂扣监督检查证的期限由持证人所在部门根据不同情况决定，最短3个月，最长1年。在暂扣监督检查证期间，原持证人不得从事监督检查活动。
第十条 监督检查人员有以下情形之一的，由所在部门缴销其监督检查证，交发证机关注销：
（一）被开除的；
（二）被劳动教养的；
（三）被刑事拘留或判刑的；
（四）被暂扣监督检查证2次以上的；
（五）其它严重违法违规需要缴销监督检查证的。
被缴销监督检查证的人员不得再从事粮食流通监督检查工作。
地方粮食行政管理部门应当将监督检查证的暂扣和缴销情况及时向省级粮食行政管理部门备案。省级粮食行政管理部门应当就监督检查证的核发和管理事项每季度向国家粮食行政管理部门备案。
第十一条 任何单位或者个人不得伪造、涂改、买卖、出租、出借粮食监督检查证件。伪造、涂改、买卖、出租、出借粮食监督检查证件的，依法移交有关部门予以治安处罚或者追究刑事责任。
第十二条 粮食行政管理监督检查人员在法定职权范围内执行公务时，应当出示监督检查证件。不出示监督检查证件或者超越法定职权范围的，公民、法人或者其他组织有权予以拒绝。
第十三条 发证机关应当建立监督检查证件档案，如实记录粮食行政管理监督检查人员的岗位培训情况和监督检查证件的颁发、审验、补发、换领、注销等情况。
第十四条 粮食行政管理监督检查人员对暂扣、缴销监督检查证件有异议的，可以向暂扣、缴销机关提出书面申诉。暂扣、缴销机关接到申诉后，应当进行复查，发现确有错误的，应当及时纠正。
第十五条 发证机关有下列情形之一的，由上级主管部门责令改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以行政处分：
（一）不按规定的条件、范围和程序颁发监督检查证的；
（二）不按规定对监督检查证件进行审验或者建立档案的。
第十六条 本规定由国家粮食局负责解释。
第十七条 本规定自发布之日起施行。

附表：
一、《粮食监督检查证申领表》
二、《粮食监督检查证核发备案表》

(下略)
江西省宜春市人民政府


宜春市人民政府关于印发《宜春市市本级国有资产监督管理实施办法（试行）》的通知
宜府发〔2007〕27号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
经市政府研究同意，现将《宜春市市本级国有资产监督管理实施办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。



二ＯＯ七年七月二十三日

宜春市市本级国有资产监督管理实施办法（试行）

第一章　总　则

第一条　为适应完善社会主义市场经济体制的需要，进一步加强对市本级国有资产的监督管理，促进国有资产优化配置，提高国有资产整体运营效益，防止国有资产流失，最大限度地实现国有资产保值增值。根据有关法律法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条　市本级企业（含地方金融企业）、行政事业单位经营性资产中国有资产的监督管理，适用本办法。
第三条　国有资产是指国家各种形式的投资和投资所形成的权益，以及拨款、接收馈赠、凭借国家权力取得或依法认定为国家所有的各种类型财产或财产权利。
第四条　经营性资产是指国家投资到企业以及部分行政事业单位或其他经济组织，用于从事产品生产、流通、经营服务等领域，以盈利为主要目的，依法经营或使用，其产权属于国家所有的一切资产。
第五条　市本级国有资产监督管理的主要任务：建立健全各项规章制度；明晰产权关系，实施产权管理；保障国有资产的安全和完整；推动国有资产的合理配置和有效使用；实现国有资产的保值增值。
第六条　按照管资产和管人、管事相结合的原则，市本级国有资产监督管理的主要内容：资产的配置、使用、处置；产权的界定、登记、纠纷调处；资产评估监管、清产核资、资产统计、综合评价；非经营性资产转经营性资产的监管；资产的运营监管；资产收益管理及出资监管单位领导层的管理等。

第二章　国有资产监督管理机构

第七条　宜春市人民政府（以下简称市政府）依法享有宜春市市本级地方国有资产所有者权益。宜春市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）是代表市政府履行出资人职责、负责监督管理市本级国有资产的市政府直属特设机构。
第八条　市国资委的主要职责：
（一）根据市政府授权，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，代表市政府履行国有资产出资人职责，指导、推进国有企业的改革和重组，推进市本级国有企业的现代企业制度建设，推动市本级国有经济结构和布局的战略性调整。
（二）按照干部管理权限，通过法定程序对市本级国有企业负责人进行任免、考核，并根据其经营业绩进行奖惩；建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束机制。
（三）代表市政府向市属国有独资企业、国有独资公司等监管单位派出监事会，并对其进行管理。
（四）通过统计、稽核等方式对所监管国有资产的保值增值情况进行监督，建立和完善国有资产保值增值指标体系，拟订考核标准，维护国有资产出资人的权益。
（五）对市本级行政事业单位经营性资产进行监管。
（六）监管地方金融企业、国有资产运营机构的国有资产。
（七）负责拟订国有企业经营者收入分配方案，审核市本级国有企业的工资总额和企业负责人的薪酬。
（八）负责市本级国有资产的处置和国有资产收益的收缴、管理。
（九）起草宜春市国有资产监督管理的规范性文件，制订有关制度。依法对县（市、区）国有资产监督管理工作进行指导和监督。
（十）承办市政府交办的其他事项。
第九条　市国资委应当向市政府报告国有资产监督管理工作、国有资产保值增值状况和其他重大事项。
第十条　各部门、各单位要严格遵守国有资产管理的相关法律、法规，接受市国资委对国有资产的依法监管。
第三章　国有企业资产管理

第十一条　市国资委要建立健全适应现代企业制度要求的企业负责人选用机制。建立健全出资人依法选派股权代表、董事会依法选择经营管理层、经营管理层依法行使经营权相统一的运行机制，并可以根据实际情况采取内部竞争上岗、社会公开选拔等多种形式选用企业负责人。
第十二条　出资监管单位负责人按以下原则进行管理：
（一）国有独资企业的总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由市国资委考察选任，企业其他管理人员由企业经营管理层委任，报市国资委备案；企业监事会成员（职工监事由职工代表大会选举产生）、财务总监由市国资委委派，监事会主席由市国资委从监事会成员中指定。
（二）国有独资公司董事会成员由市国资委委派（职工董事由职工代表大会选举产生），董事长、副董事长由市国资委从董事会成员中指定；经营管理层人选由董事会推荐，市国资委审查后由董事会聘任或解聘；监事会成员由市国资委委派（职工监事由职工代表大会选举产生），监事会主席由市国资委从监事会成员中指定。
（三）国有控股公司，由市国资委提出派出的董事、监事人选，推荐董事长、副董事长和监事会主席人选，并向其提出经营管理层人选的建议。
（四）国有参股公司，由市国资委提出派出的董事、监事人选。
（五）对现有企业负责人的管理，按照“老人老办法、新人新办法”的原则，对原由市委、市政府任命的企业负责人，按市委常委会2003年6号纪要执行。
（六）企业党群工作负责人的任免按有关规定办理。市政府对重要出资监管单位负责人的任免另有规定的，按照有关规定执行。
第十三条　市国资委要建立企业负责人经营业绩考核制度，并依据绩效考核和评价结果，决定对企业负责人的奖惩。
第十四条　市国资委要依照有关规定，建立健全薪酬管理制度，确立企业负责人激励和约束机制。
第十五条　市国资委负责指导国有及国有控股企业建立现代企业制度，审核批准出资监管单位中国有独资企业、国有独资公司的重组、股份制改造方案及国有独资公司的章程。
第十六条　市国资委依照法定程序对国有独资企业、国有独资公司的分立、合并、破产、解散、增减资本、发行公司债券等重大事项进行审定。其中，重要国有独资企业、国有独资公司的分立、合并、破产、解散，应由市国资委审核后，报市政府批准。
第十七条　市国资委审核批准国有企业的改制方案，指导协调国有企业的改制工作，决定出资监管单位的国有股权转让。其中，因转让全部国有股权或者部分国有股权，致使政府不再拥有控股地位的，由市国资委提出审核意见，报市政府批准。
第十八条　国有控股公司、国有参股公司的股东会、董事会决定公司的重大事项时，市国资委派出的股东代表、董事要按照市国资委的指示发表意见、行使表决权，并将其履行职责的有关情况及时向市国资委报告。
第十九条　市国资委依照有关规定，拟订出资监管单位中的国有及国有控股企业收入分配制度改革的指导意见，调控其工资分配的总体水平。
第二十条　国有及国有控股企业发生的资产损失，由市国资委依据有关规定进行审核和认定。
第二十一条　市国资委要建立企业国有资产重大事项事先报告制度。国有及国有控股企业作出重大投融资、产权转让、提供担保、设立子公司等方面的经营决策时，要报市国资委批准。企业发生涉及出资人重大权益的法律纠纷或案件，应及时向市国资委报告并接受指导和监督。
第二十二条　市国资委可以对国有资产进行授权经营，组建国有资产营运机构。
被授权的国有资产营运机构要依法经营，接受市国资委的管理和监督，承担国有资产的保值增值责任。
第二十三条　市国资委依法对出资监管单位的国有资产收益享有出资人权益，出资监管单位的重大投融资计划、发展战略和规划，应报市国资委审核批准。
第二十四条　市国资委依法对出资监管单位进行财务监督，建立和完善国有资产保值增值指标体系，维护国有资产出资人的权益。
第二十五条　国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。
第二十六条　出资监管单位要定期向市国资委报告财务、生产经营和国有资产保值增值状况。

第四章　行政事业单位经营性资产管理

第二十七条　对市本级行政事业单位经营性国有资产，按照“政府所有、统一管理、有偿使用、授权经营、保值增值”的原则，由市财政局委托市国资委代表市政府履行出资人职责，建立“国资委—资产运营机构—经济实体”的管理运营模式，由市国资委授权市国有资产运营机构按市场化模式运作经营。
第二十八条　市本级实行企业化管理的具有法人资格的事业单位，由市国资委参照国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和本办法实施监督管理，确保国有资产保值增值。
第二十九条　市本级行政事业单位的非经营性国有资产转经营性国有资产，其资产的国家所有性质不变，除国家另有规定外，不得动用国有资产开办集体性质的企业。对本办法实施前已经工商登记注册为集体性质的企业，要进行产权界定，政府对该集体企业的投资及其收益形成的所有者权益，界定为国有资产。

第五章　监管方式

第三十条　对国有资产的监管方式主要有：
（一）资产购置和使用
1、市本级国有企业的资产购置和使用按《公司法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法规的规定办理。国有企业购置单位价值5万元以上的非生产性资产，要提出申请，经行业管理部门审核同意后，报市国资委审批。
2、行政事业单位利用国有资产对外投资、出租、担保，以及利用单位价值20万元以上的国有资产对外出借等经济行为，应当先进行必要的可行性论证，再提出申请，经主管部门审核同意后，报市国资委审批，并实行专项管理，在单位财务会计报告中对相关信息进行充分披露。
（二）产权界定
国有资产的产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体行使权利的财产范围及管理权限的一种法律行为。市国资委为市本级国有资产的产权界定机构，依据法律、法规和有关规定进行市本级国有资产产权界定。
（三）产权登记
1、凡占用使用国有资产的单位都应当到市国资委办理国有资产产权登记。
2、新设立的行政、事业、企业、社团组织等占用使用国有资产的单位，应在正式成立后30日内，向市国资委申办占用使用产权登记。
3、国有资产占用使用单位的名称、地址、法定代表人、组织形式、国有资本额、国有资本出资人、产权隶属关系发生变化的，要向市国资委申办变动产权登记。
4、各国有资产占用使用单位法人资格不再存续，包括单位破产、解散（含关闭）、撤销等，或法人资格存续但国有产权（股权）不再存续，包括转让全部国有产权（股权）、改制后不再设置国有股权等，要向市国资委申办注销产权登记。
5、国有资产产权登记实行年检制度，市国资委应每年检查一次各国有资产占用使用单位办理产权登记情况。
6、市国资委要建立国有资产产权登记档案，妥善保管国有资产产权登记的各项凭证和资料。
（四）清产核资
1、市国资委是市本级行政事业单位经营性资产、市本级企业清产核资工作的监督管理部门，根据国家专项工作要求或单位特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织相关单位进行账务清理、财产清查，并依法认定相关单位的各项资产损益，从而真实反映相关单位的资产价值和重新核定相关单位国家资本金。
2、市国资委对符合下列情形之一的，可以要求单位进行清产核资：
①单位资产损失和资金挂账超过所有者权益，或者单位会计信息严重失真、账实严重不符的；
②单位受重大自然灾害或者其他重大、紧急情况等不可抗力因素影响，造成资产严重损失的；
③单位账务出现严重异常情况，或者国有资产出现重大流失的；
④其他需要进行清产核资的情形。
3、符合下列情形之一，需要进行清产核资的，由单位提出申请，报市国资委批准：
①单位分立、合并、重组、改制、撤销等经济行为涉及资产或产权结构重大变动的；
②会计政策发生重大更改，涉及资产核算方法发生重大变化的；
③国家有关法律、法规规定单位特定经济行为必须开展清产核资工作的。
4、清产核资包括账务清理、资产清查、价值重估、损溢认定、资金核实和完善制度等内容。
（五）资产评估
1、国有资产的评估要遵循客观、公正、科学、可行的原则，依照国家规定的标准、程序和方法进行。市国资委负责市本级各单位国有资产的评估监管工作。
2、市本级各单位国有资产评估必须聘请具有国有资产评估资质的社会中介机构进行，社会中介机构由市国资委选择确定，评估结果由委托方按规定报市国资委核准或备案；凡需核准的资产评估项目，单位在资产评估前应当向市国资委报告。
3、企业实施改制的，资产评估机构由市国资委确定。
4、各单位有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：
①单位取得没有原始价格凭证的资产；
②拍卖、有偿转让、置换的国有资产；
③国有企业改制；
④行政单位分立、合并、撤销；
⑤事业单位分立、合并、撤销及整体或部分改制为企业；
⑥以非货币资产对外投资、偿还债务；
⑦整体或部分资产租赁给非国有单位；
⑧资产涉讼；
⑨收购非国有单位的资产或接受非国有单位以非货币资产出资、抵债；
⑩法律、法规规定的其他需要进行资产评估的事项。
5、进行国有资产评估时，单位的专利权、非专利技术、商标权、土地使用权、探矿权、采矿权、特许经营权等无形资产要纳入评估范围；难以评估的，必须在资产评估报告中充分说明。
（六）产权转让
市国资委负责国有资产产权转让的监管工作。国有资产产权转让必须在依法设立的产权交易机构公开进行，具体交易机构由市国资委选择确定。市国资委负责审批国有产权转让事项，其中重大产权转让事项由市国资委审核后报市政府批准。
（七）资产处置
1、市本级行政事业、企业单位国有资产如发生无偿划转、转让、出售、置换、报废、报损等处置事项时，必须事前向市国资委报告（其中行政事业单位同时抄报市财政局），并履行相关手续，未经批准不得随意处置。
2、市本级行政事业单位需要转让国有资产、企业需要转让其国有固定资产和无形资产的，资产单位原值在5万元以下的，由资产占用使用单位按规定程序自行处置，报市国资委备案（其中属行政事业单位的同时抄报市财政局）；资产单位原值在5万元以上（含5万元）的，需经行业管理部门同意，报市国资委（其中属行政事业单位的同时抄报市财政局）审批后按规定程序处置；大型企业资产单位原值超过200万元的、中型企业资产单位原值超过150万元的、小型企业资产单位原值超过100万元的、行政事业单位资产单位原值超过50万元的，需经行业管理部门同意（其中属行政事业单位的同时抄报市财政局），由市国资委审核后报市政府审批。
3、市本级行政事业、企业单位闲置、盘亏、呆账及非正常损失、需要报废、淘汰以及已超过使用年限无法使用的资产，需经专业机构认定、行业管理部门审核，报市国资委（其中属行政事业单位的同时抄报市财政局）审批。
4、市国资委负责办理市本级国有资产无偿划转手续。
5、市国资委批复的资产处置文件是市本级行政事业单位、企业依法调整、处置有关资产、资金账目的原始凭证和依据，国土、房管、工商、公安等部门应凭市国资委的产权交割书办理产权过户、变更登记等手续。
（八）收益管理
1、市国资委负责建立健全国有资产收益收缴的管理制度；负责编制国有资产收益预算草案和决算报告，并组织实施和检查。国有资产收益包括：
①国有独资企业、国有独资公司应上缴的利润；
②有限责任公司、股份有限公司中国有股权应分得的红利、股利；
③市本级行政事业单位经营性国有资产的经营收入；
④市本级行政事业单位经营性国有资产处置的变现收入和出租、出借国有资产所形成的收入；
⑤市本级国有企业转让国有产权（股权）所得收入；
⑥其他应上缴的国有资产收益。
2、市国资委在市财政局设立国有资产收益专户，负责市本级国有资产收益的收缴。各国有资产占用使用单位要自觉地及时、足额缴纳国有资产收益。
3、国有资产收益用于以下支出项目：
①新设立企业或投资参股；
②国有企业的扩大再生产；
③国有企业改制、破产等工作；
④市政府公益性事业；
⑤市政府重点工程和投资；
⑥国有资产监管业务工作；
⑦国有资产管理的奖励；
⑧市政府决定的其它事项。
4、国有资产收益的使用，属于本款支出项目中第①②③④⑤⑧项，由市政府审批；支出项目中第⑥⑦项，由市政府分管领导审批。
（九）经济核算
1、市国资委负责编制市本级国有资产经营预算计划、国有资产收益计划、国有资产投资计划等，经市政府批准后组织实施。
2、根据国有资产的状况和实际需要，各单位应当按照国有资产管理的有关规定和要求，编制本单位国有资产财务计划。国有资产财务计划一般包括国有资产经营预算计划、国有资产收益计划、国有资产投资计划。
3、出资监管单位、国有资产运营机构不得将国有资产营运资金进行授权经营范围外的投资，不得随意挪用项目建设资金，并应定期向市国资委 报送会计报表。
4、市国资委对出资监管单位、国有资产运营机构，根据其不同性质，下达年度国有资产经营目标及绩效考核办法，并对企业负责人进行奖惩。
5、各单位要严格按照国家法律、法规和增收节支的原则，组织财务核算，真实、完整地反映国有资产的经营成果和资产状况。
（十）资产统计报告
1、市本级各有关单位要在全面清理核实资产、负债、收入、支出并做好财务核算的基础上，按照统一的报告格式、内容、指标口径和操作软件，认真编制并按时报送国有资产统计报告。
2、市国资委应当对市本级有关单位报送的国有资产统计报告进行审核，必要时应进行审计。经市国资委审核的统计报告，作为预算管理和资产管理的依据和基础。
(十一)监察审计
市国资委要对出资监管单位开展日常稽核工作和专项审计及审计调查；出资监管单位改制后，市国资委要对其进行专项审计。

第六章　责任与奖罚

第三十一条　市国资委要加强市本级国有资产的管理和监督。
第三十二条　市国资委有下列行为之一的，由市政府责令改正；造成严重后果的，依据《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和有关法律法规，对分管领导和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。
（一）未按规定履行监管职责，因监管不力而造成国有资产流失的；
（二）在国有资产的产权界定、产权登记、资产评估、清产核资等基础管理工作中，滥用职权，处置不当，造成严重后果的；
（三）在国有资产营运资金管理中，越权减免，违规运作的。
第三十三条　行业管理部门和单位有下列行为之一的，由政府责令改正；造成严重后果的，依据《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和有关法律法规，对分管领导和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。
（一）违反国家有关规定，超越权限，擅自批准产权变动的；
（二）在产权变动中违规操作，造成国有资产流失的；
（三）在国有资产处置过程中滥用职权、谋取私利的。
第三十四条　出资监管单位有下列行为之一的，由政府责令改正；造成严重后果的，依据《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和有关法律法规，对分管领导和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。
（一）在经营管理中因失职、渎职造成国有资产流失的；
（二）在承包、租赁、改制、投资过程中，弄虚作假，以各种名目侵吞国有资产的；
（三）擅自转让国有资产的；
（四）未按规定进行清产核资、产权登记、资产评估以及不如实填报国有资产部门报表，隐瞒真实情况的。
第三十五条　对出资监管单位，年终由市国资委进行绩效评价考核，按考核结果对有关负责人进行奖惩。
第七章　附　则
第三十六条　本办法施行前制定的有关规章制度与本办法不一致的，依照本办法的规定执行。
第三十七条　市本级行政事业单位非经营性资产、资源性资产、无形资产的监督管理办法另行制定。
第三十八条　本办法由市国资委负责解释并组织实施。
第三十九条　本办法自发布之日起施行。